为贯彻营商环境优化提升“一号改革工程”部署，加强产业规范发展，提升企业法律风险防范能力，建立健全重点产业合规体系，鄞州区司法局组织起草了《工外贸一体企业合规指引（草案）》，现向社会征求意见。社会公众可通过书面、电话、传真等方式提出意见建议：
1.传真：0574-89189491
2.电子邮箱：nbyzsf@126.com
3.联系地址：鄞州区惠风东路568号A楼3101室
4.联系电话:0574-89295486；联系人:舒哲
5.反馈建议和意见时间:2024年11月14日至2024年11月25日。

宁波市鄞州区司法局

2024年11月14日

因文件内容较多，主要内容详见附件。

工外贸一体企业合规指引（草案）.docx

关于《工外贸一体企业合规指引（草案）》的起草说明

一、起草背景

当前，面对复杂多变的国内外经济形势，工外贸一体企业亟须加强合规管理以应对各种挑战，鄞州区司法局牵头组织起草的《工外贸一体企业合规指引》（以下简称“本指引”）旨在帮助工外贸一体企业识别和评估潜在的法律风险，并采取相应的预防措施，避免因违法违规行为而遭受法律制裁和经济损失，增强企业的社会责任感和公信力，提升企业的品牌形象和市场竞争力。

二、起草目的

本指引主要目的在于通过制定明确的合规指引和制度，帮助企业建立健全合规管理体系，确保企业在日常经营中遵守国内外相关法律法规和国际贸易规则。增强企业管理者和员工的合规意识，使企业能够主动识别、评估和应对潜在的合规风险，从而避免因违法违规行为而遭受的法律制裁和经济损失。通过加强企业合规管理，为企业提供更加公平、透明、可预期的法治化营商环境，保障企业的合法权益不受侵害。涉外工外贸一体企业在经营过程中需要同时遵守国内和国外的法律法规和贸易规则，通过制定合规制度，可以促进内外贸规则的有效衔接，降低企业运营成本，提高市场竞争力。合规经营是企业参与国际竞争的重要基础，通过加强企业合规管理，可以提升企业的国际形象和信誉，增强企业的国际竞争力。

三、起草过程

2024年5月在鄞州区司法局的牵头下成立并组建了合规指引文件起草小组。起草小组首先于2024年6月收集并分析了工外贸一体行业相关的法律法规及规范性法律文件，于2024年7月通过开展座谈会的方式调研了工外贸一体经营者对法律合规的需求，征求了工外贸一体经营者的意见和建议，结合最新的法律动态和市场发展趋势完成文件的起草，2024年8月开始在鄞州区司法局指导下对指引文件草案进行修改，期间听取市场监督管理局、商务局、海关等各部门修改意见，最终经多轮讨论与修改形成本指引文件。

四、《合规指引》主要内容

本指引分为总则、主体合规、生产合规、外贸合规、劳动用工合规、环境保护、知识产权合规、数据合规、合规文化建设、附则等十部分，共计三十一条，其中合规提示点和合规风险点主要从经营者在企业经营的各个环节和方面给出相应法律合规建议，并附带对应风险提示和法律法规以供参考。

五、《合规指引》原则

在本指引起草过程中，遵循了以下原则：

1.合法性：本指引根据《中华人民共和国民法典》《货物出口许可证管理办法》《建设工程质量管理条例》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国外汇管理条例》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规为依据，确保指引内容符合现行国家法律、行政法规的规定，不违反强制性规定。

2.实用性：本指引内容贴近工外贸一体企业的实际运营全流程，根据工外贸一体企业的行业特点，提供可操作的合规建议和解决方案。

3.全面性：全面覆盖经营者在设立、运营、销售、售后服务、内控等各个环节可能遇到的法律问题，并给出相应的指引性建议。

我们希望本指引能成为工外贸一体企业在法律合规管理过程中的重要参考，帮助经营者在激烈的国内外贸易竞争中有效应对各种挑战，实现稳健前行。

《工外贸一体企业合规指引（草案）》于2024年11月14日至2024年11月25日在平台上向社会征求意见，未收到任何意见。特此说明。